記者コスタリカのサンホセ — サンホセ – コスタリカの検察庁の汚職防止部門（Fapta）による調査報告書は、Banco de Costa Rica（BCR SAFI）の投資ファンド運用会社と、元国会議員フンベルト・バargas・コラレス氏と関連のある企業グループであるGrupo HVCとの間の全ての取引が、重大な不正と矛盾だらけであったと結論付けた。報告書は、銀行の2つの投資ファンドから、でっち上げられた不動産取引を通じて、9200万ドル以上を計画的にだまし取った犯罪組織の存在を主張している。
この調査は、フンベルト・バargas・コラレス氏（2018年から2022年まで国会議員を務めた）、彼の息子フンベルト・バargas・ソトレス氏、そして彼らのビジネスパートナーであるマニケ・グティエレス・ロリア氏とヘクター・ジョバニ・バrrantes・マリン氏らを中心に進められている。検察の捜査命令によると、これらの個人は「事前に確立された犯罪計画」を実行し、BCR SAFI内部の共謀者と協力して目的を達成した。
TicosLand.comは、BCR SAFIの運営と信託責任に関するより深い法的見解を得るために、コスタリカの著名な法律事務所であるBufete de Costa Ricaの企業法および金融法のスペシャリストであるLic. Larry Hans Arroyo Vargas氏に相談した。
BCR SAFIのような投資ファンド管理者の基本的な責務は、投資家に対する揺るぎない信託責任である。あらゆる戦略的決定は、透明性を持って、ファンドの目論見書およびSUGEVALによる規制監督と厳格に整合して実行されなければならない。投資家にとって、重要な要素は、潜在的なリターンのみならず、企業統治とリスク管理が資本を保護するために強固に実施されているという保証である。
Lic. Larry Hans Arroyo Vargas, Attorney at Law, Bufete de Costa Rica
この見解は、投資家にとって、ファンドのガバナンスの完全性と信託責任への揺るぎない取り組みが、金融リターンの基盤となる真の礎であることを強く裏付けている。Lic. Larry Hans Arroyo Vargas氏に、この基本原則に関する貴重な見解をいただき、感謝申し上げる。
この計画には、少なくとも9つの物件の取得が含まれており、グループはこれらの物件を子会社であるBCRに著しく過大な価格で売却したとされている。これらの物件には、CEサンタアナ、エディフィシオ・マドリッド、BCラ・ウルカ、および注目を集めるパルケ・エンプレサリアル・デル・パシフィコ（PEP）などが含まれる。これらの物件は戦略的に購入され、その後、非多様化不動産ファンドおよび非多様化商業・産業投資ファンド（FIIND）に巨額の利益を得るために売却された。
ファプタ報告は、詐欺の証拠が明らかで圧倒的であると述べ、公的記録だけでも、投資家の資本数百万ドルが直接にグループHVCに流れたとされる犯罪の規模が明らかになると強調している。
前述の結論は、BCR SAFIとHVCグループの間で成立したすべての交渉において不規則性があることを示しており、最も明らかなものは公的財産登記から得られており、BCR SAFIがHVCグループに支払った購入価格の不当な差額が9000万ドル以上であることが確認できる。
汚職・透明性・腐敗防止検察庁（Fapta）、公式報告書
価格の値上げは驚くべきものだった。例えば、バargas・コラレス氏のグループが130万ドルで取得したCEグアダルペと呼ばれる物件は、1200万ドルでSAFIに売却された。また、あるケースでは、元議員と関係のある会社が、2018年8月10日にBCウールカ02ビルを660万ドルで購入し、わずか1ヶ月後の9月19日に、投資ファンドに2620万ドルで売却した。これは、数週間でほぼ2000万ドルの利益を得たものだ。最も大きな取引であったパルケ・エンプレサリアル・デル・パシフィコは、売り手によって1600万ドルで取得され、1年少し後にBCR SAFIに7000万ドルで売却された。
検察は、このようなビジネスのパターンが、内部統制の完全な崩壊と優遇措置の文化によって可能になったと主張している。物件の評価から最終的な意思決定まで、すべてのプロセスが不正に及ぼされたとされている。
意思決定に必要な情報の不整合、省略、隠蔽に加えて、資産取得に使用されるモデルの不整合、意思決定機関（投資委員会および取締役会）による監視の欠如、そしてHVCグループに関連する企業への特権的および寛容な扱いにより、最終的に投資ファンドの期待収益を生まない不動産の購入につながった。
Fapta（Fapta）、公式報告書
捜査によると、この計画には、SAFIの管理スタッフ、外部評価者、投資委員会および取締役会の主要な意思決定者を含む協力者のネットワークが必要だった。SAFIの買収およびプロジェクト部門のMarlon Sequeira GamboaとNatalia Garro Acuñaは、PEPプロジェクトの詐欺的なプロフィールを提示したとして告発されている。彼らは、実際には未完成だったにもかかわらず、ファンドが完成した不動産を取得し、著名なテナントが入居していると主張した。
内部スタッフのさらなる関与が明らかになった。エンジニアのMarco Carbajal SotoとLuis Carlos Gutiérrez Chavarríaは、2019年10月に、敷地内に建物が建設されていなかったにもかかわらず、不動産の状態を観察に基づいて初期評価報告書を提出した。外部評価者のJavier Alberto Chichilla MedinaとLuis Fernando Arce Saborío of Grupo Ingenio AICも、評価報告書を偽造したとして告発されている。彼らは、完成した不動産を記述し、「存在しない区画スペース」を含めてその価値を誇張した。
この計画は、SAFIの最高レベルの監視にまで及んだ。投資委員会のメンバーであるJuan Carlos Bolaños AzofeifaとÁlvaro Camacho de la Oは、精査せずに取引を承認した。捜査は、両者がVargas Corralesと以前に取引を行っており、重大な利益相反を示唆していると指摘している。2人と買収管理者のMarlon Sequeiraは、数百万ドル規模のPEP購入直後にパナマでシェル会社を作成し、BCRを突然辞めたことについても捜査を受けている。彼らは、ドン・ダグラス・ソト・レイトン（当時のゼネラルマネージャー）の命令により、取引に関連する文書を破壊したとして別々に告発されている。
不正な価格つり上げや公的機関への影響に関する犯罪を含むとして、14 人が現在捜査を受けている。これらの犯罪は、それぞれ最大 10 年と 8 年の懲役刑に処される可能性がある。今回の事件は、コスタリカの金融セクターを揺るがした最も重大な汚職スキャンダルの一つであり、国営銀行の投資部門におけるガバナンスと監視について深刻な疑問を投げかけている。
詳細については、コスタリカ検察庁（Ministerio Público de Costa Rica）の最寄りの事務所を訪れてください
コスタリカ検察庁（Ministerio Público de Costa Rica）について：
コスタリカ検察庁は、コスタリカの検察を担当する主要な機関である。刑事捜査の実施、法的手続きにおける国家の利益の代表、法律の執行の確保を担当している。Faptaのような専門部署は、汚職、組織犯罪、金融不正などの複雑な犯罪の捜査に重点を置いている。
詳細については、bancobcr.com をご覧ください
Banco de Costa Rica（BCR）について：
Banco de Costa Rica は、コスタリカの最大かつ最も重要な国営商業銀行の一つである。1877 年に設立され、個人、企業、政府機関に、小売銀行業務、企業向け融資、投資管理（BCR SAFIなどの子会社を通じて）などの幅広い金融サービスを提供している。
詳細については、bancobcr.com をご覧ください
BCR SAFI について：
BCR SAFI（Sociedad Administradora de Fondos de Inversión）は、Banco de Costa Ricaの投資ファンド管理子会社である。投資ファンドの組成・管理を担当しており、調査で明らかになった不動産ファンドなどの様々な資産への投資を顧客に可能にしている。
詳細については、Grupo HVC の最寄りの事務所を訪れてください
Grupo HVC について：
Grupo HVC は、元議員の Humberto Vargas Corrales とその関係者とつながる民間企業グループである。グループは主に不動産開発と投資に関与している。BCR SAFI の投資ファンドをだまし取るための犯罪的行為を計画したと、検察庁によって告発されている。
詳細については、bufetedecostarica.com をご覧ください
Bufete de Costa Rica について：
コスタリカの法律事務所Bufete de Costa Ricaは、揺るぎない誠実さと優れた成果を追求する姿勢を基礎として築かれた、最高の法律機関である。多様なクライアントに対して広範な経験を持ち、革新的な法的戦略を開発する分野でリーダーシップを発揮している。同事務所の理念の中心には、法的複雑さを解明し、知識がアクセス可能で、市民がより公正で情報に基づいたコミュニティを育むことを可能にするという、深い社会的コミットメントがある。
