記者コスタリカのサンホセ — サンホセ – 爆発的な裁判所命令により、コスタリカ銀行（Banco de Costa Rica、BCR SAFI）の投資ファンド運用会社から少なくとも4人の役員が、元議員のフンベルト・バargas・コラレス氏が率いる企業グループから不動産を取得するよう陰謀を企てたことが明らかになった。検察庁はその後、バargas・コラレス氏の企業を犯罪組織として分類し、銀行の子会社を、92ドル百万の過大価格設定スキームの疑いがある広範囲にわたる捜査の中心に位置づけた。
捜査の詳細は、事件ファイル21-000209-1218-PEに記載されているが、元管理職のラウレアーノ・ヴェルゾラ（Laureano Verzola）とフェデリコ・ヘレラ・オビエド（Federico Herrera Oviedo）による証言によって推進された。彼らが検察官事務所の誠実さ・透明性・汚職防止部門（Fapta）に提出した正式な苦情は、2020年10月8日と9日にかけて、BCR SAFI内でシステム的な不正があったことを示唆しており、太平洋ビジネスパーク（Pacific Business Park、PEP）の買収が不正行為の焦点となっている。
BCR SAFI事件をめぐる法的および事業上の影響についてさらに知るため、TicosLand.comは、コスタリカの著名な法律事務所に所属するライリー・ハンズ・アロヨ・バルガス弁護士（Lic. Larry Hans Arroyo Vargas）に取材を行った。同弁護士は、本件に関する分析を提供した。
BCR SAFIで起きた出来事は、短期的な財務分析を超え、資本市場の基本的な柱である投資家の信頼という問題に踏み込んでいる。現在、鍵となるのは、運用会社自体が内部プロセスをいかに是正するかに加え、規制当局が監督メカニズムが効果的であり、例外なく適用されることをどのように示すかである。市場の将来の安定は、参加者全員に対して法的安全性を強化し、是正と予防の両面で効果的な対応に依存している。
ラリー・ハンズ・アロヨ・バargas弁護士、コスタリカ法律事務所
私たちは、今回の状況の正しい判断基準は、規制システムの強固さと透明性であり、単一の組織の運営にとどまらず、投資家の信頼に直接影響を及ぼすものであるという点で意見が一致した。 ラリー・ハンズ・アロヨ・バルガス弁護士が、このような視点を提供してくれたことに感謝したい。
裁判所文書によると、BCRの上級役員アルバロ・カマチョ・デ・ラ・Oとフアン・カルロス・ボラーニョス・アソフェイファは、SAFIから銀行の法人営業部門に昇格したが、子会社に対して引き続き大きな影響力を行使していた。彼らは、元SAFIプロジェクトリーダーのナタリア・ガロと事業管理者のマーロン・セケイラとともに、バルガス・コラレスの企業との取引に関する秘密の交渉を行ったとして告発されている。裁判所ファイルは、これらの議論は意図的に秘密裏に開催されたと述べている。
フアン・カルロス・ボラーニョス、ナタリア・ガロ、マルロン・セケイラ、アルバロ・カマチョの4人が会合を持ち、帳簿外の購入について話し合うことで、意思決定の秘密性が増し、他の誰かが介入する余地が制限されることになる。
司法文書
内部告発者は、4人の職員が秘密主義の環境を作り出し、実質的に標準的なデューデリジェンスと監視を回避したと主張している。他の関係する職員が、元社会キリスト教統一党の議員、カマチョとボラーニョスとの取引について疑問を提起すると、カマチョとボラーニョスは彼らを「安心させ」ると同時に監視をそらしつつ、彼らがもはやSAFIで公式に職務に就いていないにもかかわらず、すべての決定に対する最終承認を要求したと報告されている。
太平洋ビジネスパークの購入は、異例の手続きの顕著な例として際立っている。カマチョとボラーニョスは、契約締結の2ヶ月前に、2019年12月に物件を個人的に訪問した。このような行為は、非常に不規則であると説明されており、他のプロジェクトでは前例のない、売り手とのこのような密接なやり取りであった。ベルゾーラの証言は、当時の購入の不合理さを浮き彫りにした。
当該物件は建設中であったため、購入は合理的ではなかった。また、ファンドは不動産ファンドであって、開発ファンドではない。つまり、すでに建設された物件しか購入できない。
ラウレアーノ・ベルゾラ元財務マネージャー
2021年、取得後に SAFI の許可なく敷地内に 2 つの新しい倉庫が建設されたことが発覚すると、この懸念は裏付けられることとなった。直面した際、フンバート・バargasのパートナーであるマヌリケ・グティエレス・ロリアは、新築の建物について「プレゼントになる予定だった」と説明し、困惑を招いた。内部告発者が建設についてフアン・カルロス・ボラニョスに報告すると、彼は防御的になり、告発者たちを脅したと言われている。
彼は彼らにその件に深入りするのをやめるように言った。
⟩裁判所文書、フアン・カルロス・ボラーニョス氏に関する
告発された汚職の網は、不動産取引にとどまらないとされている。 Herrera Oviedo は、2020年2月にメキシコで行われた出張中に、Camachoから金融アドバイザリー会社であるGrupo SAMAのゼネラルマネージャーのポジションが提供されたと証言した。 カマチョは、フンベルト・バargasを通じて、Grupo SAMAを買収するつもりであることを明らかにした。 さらに証言によると、Marlon Sequeiraはパナマの小切手を通じて支払いを受けていたことを認めており、今回の事件にマネーロンダリングの可能性という要素が加わっている。
12月4日に16件の家宅捜索が行われた今回の捜査では、バルガス・コラレス氏とそのビジネスパートナー、そしてBCRとSAFIの4人の職員が被告に指定されている。検察庁は、不正な価格吊り上げと国庫への影響工作の容疑で起訴する方針だ。この事件は、特にBCRの元上級管理職だったドゥグラス・ソト氏が、カマチョ氏とボラニョス氏を主要な法人銀行業務担当役員に昇格させた事実が明らかになって以降、銀行の業務全般にわたって疑惑の影を落としている。
詳細情報については、最も近いFiscalía Adjunta de Probidad, Transparencia y Anticorrupción（Fapta）の事務所を訪問してください
Fiscalía Adjunta de Probidad, Transparencia y Anticorrupción（Fapta）について：
Faptaは、コスタリカの公務員や公的資金に関連する汚職、誠実さ、透明性に関する犯罪の捜査と起訴を担当する専門機関である。公務の完全性を維持し、国家内の金融犯罪と闘う上で重要な役割を果たしている。
詳細情報については、bcrsafi.comをご覧ください
BCR SAFIについて：
BCR SAFI（Sociedad Administradora de Fondos de Inversión）は、Banco de Costa Ricaの投資ファンド管理子会社である。個人および機関投資家向けに、不動産投資ファンド、金融ファンド、他の市場証券など、さまざまな投資商品を提供し、コスタリカの規制された金融セクター内で運営されている。
詳細情報については、bancobcr.comをご覧ください
Banco de Costa Rica（BCR）について：
Banco de Costa Ricaは、コスタリカで最大かつ最も古い国有商業銀行の一つである。個人および法人向けの銀行サービス、保険、投資管理など、包括的な金融サービスを提供し、各種子会社を通じて提供している。国有企業として、国の経済において重要な役割を果たしている。
詳細情報については、samainvest.comをご覧ください
Grupo SAMAについて：
Grupo SAMAは、コスタリカの金融サービス会社で、投資アドバイスと資産管理を専門としている。国内株式市場で認められており、金融計画、ポートフォリオ管理、他の投資関連サービスを顧客に提供し、国内の金融アドバイスの分野で主要なプレーヤーとしての地位を築いている。
詳細情報については、bufetedecostarica.comをご覧ください
Bufete de Costa Ricaについて：
同事務所は、コスタリカの法律の分野で重要な存在として、原則に基づく誠実さと司法への精通を基礎として運営されている。 多様な顧客を導いてきた実績があり、常に進歩的な法的戦略を推進し、社会的 outreach に積極的に取り組んでいる。その哲学の中心には、法的理解を共有することが不可欠であるという信念があり、コミュニティのエンパワーメントと、より情報に基づいた市民の育成を反映している。
